فعالیت های تجاری ممنوع است

مربی: یوسف عبدالله نمایش بیو یوسف در سطح مدرسه و امور مالی و اقتصاد در سطح دانشگاه ، علوم و ریاضیات را تدریس کرده است. وی اخیراً دکترای خود را در اقتصاد مالی مالی به دست آورده است.

این درس هنگام تجارت در محصولات سرمایه گذاری به فعالیت های ممنوع می پردازد. در مورد توصیه های نامناسب ، معاملات غیرمجاز ، افشای نادرست و سایر شیوه های محدود در هنگام تجارت بیاموزید.

تجارت اوراق بهادار

• درس
• کوشش
• دوره

فعالیت های تجاری ممنوع است

فعالیت های ممنوع برای تجارت شامل کلیه فعالیتهایی است که در بخش های مختلف قانون اوراق بهادار و مبادله مجاز نیست. این فعالیت ها همچنین شامل مواردی است که ممکن است طبق قانون ممنوع نباشند اما به نفع سرمایه گذار نیستند. به عنوان مثال ، یک فرد بازنشسته کم خطر احتمالاً در اوراق قرضه آشامیدنی پرخطر سرمایه گذاری نمی شود. برخی از فعالیت های ممنوعه در بخش های بعدی ذکر شده است.

توصیه های نامناسب

NEHA از این دیدگاه است که پیشنهاد و تجارت اوراق بهادار که نامناسب هستند ممنوع است. هنری اظهار داشت که اوراق بهادار نامناسب اوراق بهادار هستند که با وظیفه سرمایه گذاری یک سرمایه گذار هماهنگ نیستند. مناسب بودن یک امنیت بر اساس ریسک و الزامات بازگشت سرمایه گذار ، از جمله مرحله چرخه زندگی آنها ، دارایی ها ، هزینه ها ، بدهی ها ، تحمل ریسک و تجربه سرمایه گذاری مورد قضاوت قرار می گیرد. سرمایه گذاری توصیه شده برای افراد کم خطر احتمالاً یک سرمایه گذاری بازده بالا حتی اگر ریسک بالاتری داشته باشد. با این حال ، یک فرد کم خطر باید یک سرمایه گذاری کم خطر پیشنهاد شود که معمولاً با بازده کمتری همراه است.

معاملات غیرمجاز

هنری اظهار داشت که مشتریانی که برای مدیریت سرمایه گذاری آمده اند می توانند به شرکت اجازه دهند تا از طرف خود معاملات انجام دهند. با این حال ، هنگامی که اینگونه نیست ، همیشه باید از مجوزهای مناسب استفاده شود. این معاملات غیرمجاز همچنین شامل انتقال از یک صندوق متقابل به دیگری بدون دلیل مناسب برای انجام این کار است.

افشای نامناسب

این وظیفه وفاداری یک مشاور است که دانش و حقایق مادی از هر سرمایه گذاری را به سرمایه گذار ارائه دهد. عدم انجام این کار ممنوع است. برخی از افشای نامناسب ممکن است شامل موارد زیر باشد:

• عدم ارائه تصویر روشنی از ریسک و بازده هرگونه سرمایه گذاری (اقدامات افشای مناسب ممکن است شامل ارائه ریسک تاریخی و ویژگی های بازگشت یا رتبه بندی های فعلی برای سرمایه گذاری در صورت وجود باشد.)
• عدم افشای هزینه ها یا هزینه های مرتبط با سرمایه گذاری
• شارژ کمیسیون های مشتریان یا نشانه گذاری هایی که بالاتر از شیوه های معاملاتی عادی است
• تضمین سرمایه گذاری های بی خطر یا تضمین سطح معینی از بازده
• عدم موفقیت یک شرکت در افشای یا نمایش نقل قول های سفارش محدود و بدون دلیل معتبر. این ممکن است منجر به عدم انجام معاملات مناسب به دلیل عدم درک یا در دسترس بودن بیش از حد اوراق بهادار شود.

قرار دادن نیازهای مشتری اول

هنری به NEHA اطلاع می دهد که نهادهای نظارتی مانند SEC و FINRA دیکته می کنند که نیازهای مشتری باید قبل از نیازهای شرکت ابتدا تأمین شود. در نتیجه ، برخی از شیوه های تبعیض آمیز ممنوع است. این شیوه ها عبارتند از:

• معاملات خصوصی بین کارگزار یا نماینده شرکت و مشتری. این ممکن است به مشتریان آسیب برساند زیرا نماینده ممکن است مجاز به تجارت در آن اوراق بهادار نباشد و منجر به ضرر برای مشتری شود.
• معاملات پیش رو یک عمل ممنوع است که در آن سفارشات اوراق بهادار برای شرکت قبل از قرار دادن مشتری قرار می گیرد. این ممنوع است زیرا ممکن است منجر به سود شرکت با هزینه مشتری شود.

سایر اقدامات محدود

NEHA اظهار داشت که کتابچه راهنمای آموزش شرکت شامل یک فصل در مورد تجارت خودی است. هنری تجارت خودی را به عنوان فروش یا خرید اوراق بهادار در هنگام داشتن اطلاعات مادی که در دسترس عموم نیست ، تعریف می کند. بخشی از اطلاعات مادی یکی از مواردی است که می تواند تأثیر قابل توجهی در قیمت اوراق بهادار داشته باشد و شامل اطلاعاتی است که در حوزه عمومی وجود ندارد. علاوه بر این ، هر عمل کلاهبرداری یا فریبنده ای که باعث فروش یا خرید شود ممنوع است.

خلاصه درس

معاملات شامل خرید یا فروش اوراق بهادار توسط شرکت کنندگان در بازار است. برای فعالیتهایی که به نفع خریدار یا فروشنده به طور نامتقارن باشد ، مهم است. فعالیت های ممنوع برای تجارت شامل کلیه فعالیتهایی است که در بخش های مختلف قانون اوراق بهادار و مبادله مجاز نیست. برخی از فعالیت های ممنوعه عبارتند از:

• توصیه نامناسب - اوراق بهادار نامناسب اوراق بهادار هستند که با وظیفه سرمایه گذاری یک سرمایه گذار هماهنگ نیستند.
• معاملات غیرمجاز - معاملات همیشه باید از مجوزهای مناسب استفاده شود.
• افشای نادرست - این وظیفه وفاداری یک مشاور است که دانش و حقایق مادی از هر سرمایه گذاری را به سرمایه گذار ارائه دهد.
• عدم قرار دادن نیازهای مشتریان در اولویت - SEC و FINRA دیکته می کنند که نیازهای مشتری باید قبل از نیازهای بنگاه اول باشد. آنها معاملات پیش رو را ممنوع می کنند ، این عملی است که در آن سفارشات برای اوراق بهادار برای شرکت قبل از قرار دادن برای مشتری قرار می گیرد.
• سایر شیوه های محدود شامل معاملات خودی است که فروش یا خرید اوراق بهادار در هنگام داشتن اطلاعات مادی است که در دسترس عموم نیست.

برای باز کردن این درس باید یک عضو مطالعه باشید. حساب کاربری برای خود بسازید