معاملات بدون نسخه (OTC)

در آگوست سال 2021 ، SFC نتیجه گیری مشاوره در مورد پیشنهادات معرفی رژیم شناسایی سرمایه گذار (HKIDR) در سطح معاملاتی برای بازار اوراق بهادار در هنگ کنگ و رژیم گزارش معاملات اوراق بهادار بدون نسخه (OTCR) برای سهام ذکر شده در سهام را صادر کرد. تبادل هنگ کنگ (SEHK).

تحت HKIDR ، شرکت های دارای مجوز مربوطه و موسسات ثبت شده 1 باید یک شماره اختصاصی کارگزار-مشتری (BCAN) را به هر یک از مشتریان خود اختصاص دهند و BCAN را به سفارشات اوراق بهادار مشتریان خود اختصاص دهند. آنها همچنین باید داده های شناسایی (یعنی نام ها و اطلاعات اسناد هویت) را که سفارشات اوراق بهادار را در SEHK قرار می دهند ، به مخزن داده SEHK ارسال کنند یا اینکه معاملات خارج از کشور را انجام می دهند که به SEHK گزارش می دهند.

به طور جداگانه ، اطلاعات مربوط به معاملات اوراق بهادار OTC در سهام عادی و اعتماد سرمایه گذاری در املاک و مستغلات ذکر شده در SEHK و همچنین سپرده ها و برداشت گواهینامه های سهم فیزیکی به SFC تحت OTCR گزارش می شود.

پیش بینی می شود HKIDR در قسمت بعدی Q4 2022 در اولین و OTCR در قسمت بعدی Q2 2023 در اولین مورد ، منوط به تکمیل آزمایش سیستم و تمرینات بازار راه اندازی شود.

در این صفحه اطلاعاتی برای کمک به صنعت برای آماده سازی برای اجرای این دو رژیم ارائه شده است.

اطلاعات برای شرکت کنندگان در بازار

• مقاله مشاوره
• مقاله نتیجه گیری مشاوره ، از جمله تجدید نظر در آیین نامه رفتار برای افراد دارای مجوز یا ثبت شده در کمیسیون اوراق بهادار و آتی
• مقاله اطلاعاتی ، راهنمایی فنی و مطالب مرتبط برای ارسال اطلاعات به SEHK تحت HKIDR (صادر شده توسط مبادلات هنگ کنگ و پاکسازی محدود)
• صنعت وبینار صنعت - ویدیو (نسخه کامل) / HKIDR - نمای کلی نظارتی / HKIDR - ارسال پرونده ها و برچسب زدن سفارشات / OTCR - نمای کلی / HKIDR و OTCR - رضایت مشتری و نمای کلی از Project Timeline
• وبینار صنعت - مواد ارائه
• مقاله اطلاعات فنی OTCR (نسخه 1. 3) (نسخه مشخص شده) [به روز شده در 28 نوامبر 2022]
• الگوی فایل گزارش OTCR و جریان فرآیند ارسال (نسخه 1. 1) (نسخه مشخص شده) [به روز شده در 28 نوامبر 2022]

اطلاعات مربوط به سرمایه گذاران

• اطلاعیه مطبوعاتی - رژیم شناسایی سرمایه گذار در 20 مارس 2023 [جدید]
• اطلاعیه مطبوعاتی - SFC برای راه اندازی رژیم شناسایی سرمایه گذار در مارس 2023
• باز کردن شناسه سرمایه گذار - ویدیوی کامل / برجسته 2
• نکاتی در مورد رژیم شناسایی سرمایه گذار (جزوه)
• مقدمه مختصر در مورد HKIDR برای سرمایه گذاران (جزوه)
• رژیم شناسایی سرمایه گذار برای بازار اوراق بهادار در هنگ کنگ (مقاله وبلاگ IFEC)
• مقاله مشاوره (برای درک بیشتر رژیم ها)
• مقاله نتیجه گیری مشاوره ، از جمله تجدید نظر در آیین نامه رفتار برای افراد دارای مجوز یا ثبت شده در کمیسیون اوراق بهادار و آینده (برای درک بیشتر رژیم ها)

بخشنامه ها

• دایره ای به واسطه ها - نقشه راه برای اجرای HKIDR و OTCR
• بخشنامه به واسطه ها در مورد رضایت مشتری تحت HKIDR و OTCR
• تست دایره ای به واسطه ها-آزمایش پایان به انتها (E2E) برای سیستم های مربوط به HKIDR
• مدور به واسطه ها-انتشار بسته های آزمایش پایان به انتها (E2E) و راهنمای اتصال انتقال پرونده برای HKIDR
• مدور به واسطه ها-شروع آزمایش پایان به پایان (E2E) برای HKIDR
• مدور به واسطه ها-یادآوری آزمون پایان تا پایان (E2E) برای رژیم شناسایی سرمایه گذار هنگ کنگ (HKIDR)
• مدور به واسطه ها-گسترش آزمایش پایان به پایان (E2E) برای رژیم شناسایی سرمایه گذار هنگ کنگ (HKIDR)
• بخشنامه به واسطه ها-Reminder در آزمون پایان تا پایان (E2E) برای رژیم شناسایی سرمایه گذار هنگ کنگ (HKIDR)
• بخشنامه به واسطه ها-آموزش سرمایه گذار در رژیم شناسایی سرمایه گذار هنگ کنگ (HKIDR) و معاملات اوراق بهادار بدون نسخه رژیم گزارش دهی (OTCR)
• بخشنامه به واسطه ها - تمرینات بازار (MRS) برای رژیم شناسایی سرمایه گذار هنگ کنگ (HKIDR)
• بخشنامه به واسطه ها - راه اندازی رژیم شناسایی سرمایه گذار هنگ کنگ
• مدور به واسطه ها-به روزرسانی در مورد معاملات گزارش معاملات اوراق بهادار بدون نسخه (OTCR)
• بخشنامه به واسطه ها - ارسال پرونده نقشه برداری BCA N-CID برای رژیم شناسایی سرمایه گذار هنگ کنگ
• مدور به واسطه ها - ترتیبات راه اندازی رژیم شناسایی سرمایه گذار هنگ کنگ [جدید]

پرسش

• اغلب سؤالاتی در مورد نیازهای HKIDR/OTCR پرسیده می شود. او SFC هر از گاهی سؤالات متداول در مورد HKIDR و OTCR را تجدید نظر یا منتشر خواهد کرد.
• سوالات متداول در مورد ارسال پرونده و سفارش پرونده HKIDR (صادر شده توسط مبادلات هنگ کنگ و پاکسازی محدود)
• برای سؤالات مربوط به HKIDR/OTCR ، لطفاً به سؤالات مربوط به HKIDR به hkidr_faq@sfc. hk و سؤالات مربوط به OTCR به OTCR_FAQ. HK بپردازید.
• برای سؤال در مورد راهنمایی فنی برای سیستم ها و مطالب مرتبط برای ارسال اطلاعات به SEHK تحت HKIDR ، لطفاً به hkidr@hkex. com. hk بنویسید.
• برای پشتیبانی فنی در کانال های ارسال OTCR در بال ، لطفاً با شماره تلفن فنی Wings با شماره (852) 2207 9333 تماس بگیرید ، یا به techenquiries@wings. sfc. hk ایمیل بزنید.

نظر سنجی

• شرکت های دارای مجوز مربوطه و موسسات ثبت شده 1 ، لطفاً اینجا را کلیک کنید (https://www. sfc. hk/-/media/files/som/hkidrotcr/survey/survey_3) برای بارگیری فرم بررسی قابل استفاده. لطفاً فرم پیمایشی Fillable را تکمیل کرده و آن را از طریق ایمیل به HKIDR_OTCR_CONSULTATION@sfc. hk در یا قبل از 14 اکتبر 2022 به SFC برگردانید.

توجه 1 - لطفاً برای توضیح در مورد آنچه "شرکت های دارای مجوز مربوطه و موسسات ثبت شده" (یعنی واسطه های تنظیم شده مربوطه) را تحت HKIDR و OTCR تشکیل می دهد ، به مقاله نتیجه گیری مشاوره مراجعه کنید.

توجه 2 - سلب مسئولیت و یادآوری

این فیلم اطلاعاتی از ماهیت کلی را ارائه می دهد که مبتنی بر در نظر گرفتن شرایط خاص نیست. علاوه بر این ، در نظر گرفته نشده است که تمام الزامات مورد نیاز برای شما و شرکت شما را پوشش دهد. بر این اساس ، نباید به عنوان جایگزینی برای جستجوی مشاوره دقیق از مشاور حرفه ای خود در هر مورد خاص در نظر گرفته شود.

SFC صاحب حق چاپ و هرگونه حقوق دیگر این فیلم است. این ممکن است بدون رضایت کتبی قبلی SFC ، برای اشخاص ثالث بازتولید یا توزیع نشود ، یا برای اهداف تجاری مورد استفاده قرار گیرد.

اگر در بارگیری فیلم با مشکل روبرو هستید ، توصیه می کنیم با Google Chrome یا Mozilla Firefox مشاهده کنید.

آخرین بروزرسانی: 2 مارس 2023