بازارهای معاملاتی: بازار NASDAQ/OTC < SPAN> بازارهای معاملاتی: NASDAQ/OTC MarketTrading بازارهای: NASDAQ/OTC MARKET

ساعات منظم کار سیستم NASDAQ عبارتند از: الف. 9:00 صبح - 4:00 بعد از ظهر ET b. 9:30 صبح - 4:00 بعد از ظهر ET c. 9:30 صبح - 6:00 بعد از ظهر ET d. 9:00 AM - 8:00 PM ET 9:30 AM - 4:00 PM ET کدام یک از موارد زیر طبق قوانین FINRA شیوه های تجاری ممنوع است؟I. پشتوانه دور. Interposing III. علامت گذاری به بازار IV. با استفاده از یک خبرنگار پشتوانه دور از هم ، همه سفارشات زیر را می توان در سیستم ThenASDAQ (تک کتاب) قرار داد به جز: الف. سفارش بازار ب. سفارش محدودیت قابل فروش c. سفارش محدود د. دستور انجام نشده است که معاملات interdealer سفارش انجام نشده است که در کدام یک از موارد زیر از طریق ACT گزارش می شود؟I. Nasdaq Market Stocks II. سهام بازار سرمایه NASDAQ III. موارد ذکر شده در بازار سوم IV معامله شده است. سهام هیئت مدیره بولتن OTC همه آنها نقل قول هایی که توسط شرکت کنندگان در بازار در ECN های بدون پیوند قرار می گیرد ، قابل دسترسی است: الف. ats b. adf c. Aces d. ACT ADF یک دلال دلال برای خرید 100 سهام سهام ABC با قیمت 20. 00 دلار برای مشتری ، سفارش محدودی دارد. کدام یک از معاملات زیر قابل قبول است؟I. خرید 100 سهام ABC برای حساب معاملات این شرکت با 19. 50 دلار قبل از اجرای سفارش مشتری II. خرید 100 سهام ABC برای حساب معاملات این شرکت با 20. 50 دلار قبل از اجرای سفارش مشتری III. فروش طولانی 100 سهام ABC از حساب معاملاتی شرکت به مشتری با 20. 00 دلار IV. فروش کوتاه 100 سهام ABC از حساب معاملات شرکت به مشتری با 20. 00 دلار خرید 100 سهام ABC برای حساب معاملات این شرکت با 20. 50 دلار قبل از اجرای سفارش مشتری ، فروش طولانی 100 سهام ABC از این کشورحساب معاملاتی شرکت به مشتری با 20. 00 دلار فروش کوتاه 100 سهام ABC از حساب معاملات شرکت به مشتری با 20. 00 دلار یک شرکت عضو ممکن است از یک شخص ثالث برای اجرای معاملات آژانس بدون نسخه برای سفارشات مشتری استفاده کند: الف. تحت هیچ شرایطی ب. اگر قیمت حاصل از آن به طور منطقی با بازار داخلی در آن زمان مرتبط باشد c. اگر قیمت حاصل برابر با بهترین بازار موجود در زمان د باشد. اگر قیمت حاصل بهتر از بهترین بازار موجود در آن زمان باشد اگر قیمت حاصل بهتر از بهترین بازار موجود در زمانی باشد که کدام بیانیه صحیح است؟I. TRF معاملات مربوط به مسائل NASDAQ را که در سیستم NASDAQ II ذکر شده است ، گزارش می دهد. TRF معاملات مربوط به مسائل NASDAQ را که در ADF III ذکر شده است گزارش می دهد. TRACS معاملات مربوط به مسائل NASDAQ را که در سیستم NASDAQ IV ذکر شده است ، گزارش می دهد.